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嚴(yán)監(jiān)管下，監(jiān)管層對(duì)上市公司過往的信披違規(guī)現(xiàn)象處理從未放松。新寧物流（300013）在近日披露，因公司兩家全資子公司在2018年合計(jì)虛增收入1.05億元，導(dǎo)致新寧物流2018年年度報(bào)告存在虛假記載。江蘇證監(jiān)局?jǐn)M對(duì)公司罰款50萬元，對(duì)時(shí)任總裁譚平江罰款20萬元。
無獨(dú)有偶?？苿?chuàng)板公司卓錦股份（688701）也在近日披露，收到浙江監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》。這距離公司今年2月3日被立案調(diào)查僅不到三個(gè)月時(shí)間。從《告知書》來看，2021年下半年，卓錦股份將部分成本以保證金名義計(jì)入往來款，虛減營(yíng)業(yè)成本2796萬元，進(jìn)而虛增利潤(rùn)總額2705萬元，導(dǎo)致公司披露的2021年年報(bào)存在虛假記載。
浙江監(jiān)管局決定對(duì)卓錦股份責(zé)令改正，給予警告，并處以300萬元罰款；對(duì)時(shí)任相關(guān)責(zé)任人處以50-300萬元的罰款。值得關(guān)注的是，同時(shí)分管法務(wù)工作的時(shí)任董事會(huì)秘書、副總經(jīng)理胡愚，因未對(duì)信息披露及相關(guān)協(xié)議保持充分關(guān)注，也被罰款50萬元。
同時(shí)被處罰，造假金額頗為懸殊，但兩家上市公司受罰金額卻截然不同，對(duì)此，上海市信本律師事務(wù)所趙敬國(guó)律師解釋道：“新寧物流的造假行為發(fā)生在2018年，故適用的是2005年《證券法》——對(duì)信息披露違法行為的罰款上限僅為60萬元，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員的罰款上限僅為30萬元?！?/p>
“在2020年3月1日正式實(shí)施的新《證券法》，大大加強(qiáng)了資本市場(chǎng)違法處罰力度。行政處罰金額由此前的最高60萬元提升至2000萬元，并完善了民事責(zé)任制度與民事訴訟制度，違法者將承擔(dān)民事責(zé)任。”趙敬國(guó)律師進(jìn)一步指出，“根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，新寧物流和卓錦股份投資者可通過訴訟索賠，主張因公司信息披露違法而遭受的投資差額損失、傭金及印花稅損失?！?/p>
具體來看，新寧物流索賠條件為：于2019年4月25日至2022年12月30日期間買入股票，且在2022年12月30日收盤時(shí)仍持有或部分持有；卓錦股份索賠條件為：于2022年4月29日至2022年10月30日期間買入股票，并在2022年10月30日收盤時(shí)仍持有或部分持有。滿足條件的受損投資者，可通過微信公眾號(hào)“大眾證券報(bào)”（特征碼：88）報(bào)名登記，具體時(shí)間段以法院認(rèn)定為準(zhǔn)。
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